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有关ETF治理的最新措施和规定

责编:略融财经 2023.08.16 13:42

在过去几年里,ETF(Exchange Traded Fund)在全球范围内迅速发展,并成为投资者们喜爱的理财工具之一。然而,由于ETF市场的快速增长和复杂性,监管机构和行业组织们不断努力引入新的措施和规定,以加强ETF的治理和保护投资者的权益。本文将介绍一些最新的ETF治理措施和规定。

首先,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)于2018年发布了《ETF审慎管理原则》。这一指引主要着眼于ETF的一些关键方面,包括基金经理的职责、投资策略和风险管理。该指引要求基金经理应当更加重视其市场公平性责任,及时披露与市场制造商的关系,并建立适当的内部控制措施,以应对潜在的委托代理风险。

其次,美国证券交易委员会(SEC)于2019年发布了一项新法规,要求ETF基金家族和ETF供应商主动进行ETF品质控制。根据这一法规,ETF供应商需要制定书面计划,以确保ETF在适当的市场流动性和有效价格下交易。此外,ETF供应商还需对其内部控制措施进行评估,并公开披露有关信息。

除了上述具体措施和规定外,监管机构还着眼于ETF市场的投资者保护和透明度。美国、加拿大等国家的监管机构要求ETF的披露文件更加清晰易懂,以帮助投资者了解ETF的投资策略和风险。此外,一些国家还要求ETF基金经理进行定期报告和披露,以确保投资者能够及时了解基金的运作情况。

对于ETF投资者来说,了解这些最新的治理措施和规定是非常重要的。首先,这些措施和规定有助于提高ETF的市场透明度和流动性,使投资者能够更好地理解和评估ETF的风险。其次,这些措施和规定也加强了监管机构对ETF市场的监管力度,保护了投资者的权益。因此,投资者应当密切关注ETF市场的最新动态,及时了解相关的治理措施和规定。

总结起来,ETF市场的迅速发展和复杂性给监管机构和行业组织带来了挑战,但他们也积极采取了一系列措施和规定来加强ETF的治理。这些措施和规定旨在提高市场透明度、加强投资者保护,并确保ETF基金经理履行其守约责任。对于投资者来说,了解这些最新的治理措施和规定将有助于更好地理解和评估ETF的投资风险,并做出更明智的投资决策。

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